廣州市工商行政管理局關于印發(fā)廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺工作規(guī)則的通知 穗工商規(guī)字〔2018〕5號 廣州市工商行政管理局關于印發(fā)廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺工作規(guī)則的通知 各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機構：　　《廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺工作規(guī)則》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市工商局反映。                                           廣州市工商行政管理局                                             2018年8月6日  廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺工作規(guī)則 第一章  總  則　　第一條  為推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管機制建設，規(guī)范廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺應用管理，提高行政執(zhí)法部門監(jiān)管效能，營造公平競爭環(huán)境，根據(jù)《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）、《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《國務院辦公廳關于印發(fā)全國深化簡政放權放管結(jié)合優(yōu)化服務改革電視電話會議重點任務分工方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕57號），制定本工作規(guī)則。　　第二條  本規(guī)則所稱廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺（以下簡稱綜合監(jiān)管平臺）是指依照國務院“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作要求和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)標準規(guī)范，依托廣州市政府信息化云平臺及廣州市政府信息共享平臺，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”和“誰錄入、誰負責”的原則，對本市登記注冊市場主體開展抽查檢查的工作平臺。　　綜合監(jiān)管平臺由基礎信息庫、雙隨機業(yè)務、信息公告公示、統(tǒng)計查詢等功能模塊組成。　　第三條  本規(guī)則所稱“雙隨機、一公開”監(jiān)管機制，是指在綜合監(jiān)管平臺建立全市行政執(zhí)法部門抽查事項清單庫、檢查對象名錄庫、執(zhí)法檢查員名錄庫后，通過綜合監(jiān)管平臺隨機抽取檢查對象和執(zhí)法檢查員，將本部門年度抽查工作計劃、跨部門年度聯(lián)合抽查工作計劃、抽查任務、檢查結(jié)果，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公告、公示。　　第四條  市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門通過綜合監(jiān)管平臺開展本部門及跨部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作。廣州市工商行政管理局負責牽頭綜合監(jiān)管平臺的建設、應用推廣，全市跨部門年度聯(lián)合抽查工作計劃的組織協(xié)調(diào)等工作。各區(qū)市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局負責綜合監(jiān)管平臺在本區(qū)的應用推廣，本區(qū)跨部門年度聯(lián)合抽查工作計劃的組織協(xié)調(diào)等工作。　　　　 第二章  綜合監(jiān)管平臺基礎信息庫管理　　第五條  綜合監(jiān)管平臺基礎信息庫包括抽查工作計劃庫、抽查事項清單庫、檢查對象名錄庫、執(zhí)法檢查員名錄庫。　　第六條  抽查工作計劃庫用于儲存市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門制訂的本部門年度抽查工作計劃、跨部門年度聯(lián)合抽查工作計劃等信息。　　市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門制訂的本部門年度抽查工作計劃、跨部門年度聯(lián)合抽查工作計劃，包含抽查工作計劃和抽查任務兩部分內(nèi)容。　　抽查工作計劃內(nèi)容包含抽查工作計劃編號和名稱、被抽查對象總數(shù)等。　　抽查任務內(nèi)容包含任務編號、任務名稱、抽查類型、抽查事項、抽查對象范圍、抽取時間、抽查對象數(shù)量、抽查對象比例、應查對象數(shù)量、分配任務的處（科）室。　　抽查類型包括定向抽查和不定向抽查。定向抽查是指設定抽查對象類型、所屬行業(yè)、所在轄區(qū)等條件，隨機確定檢查對象名單。不定向抽查是指不設定條件隨機確定檢查對象名單。　　第七條  抽查事項清單庫用于儲存部門抽查事項信息，包含抽查事項編碼、抽查事項中文名稱、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、備注等。抽查事項由市級行政執(zhí)法部門根據(jù)法律法規(guī)賦予本部門職能，報市法制辦審核同意后確定并適時更新。區(qū)級行政執(zhí)法部門可根據(jù)職能，徑直選擇對應上級執(zhí)法部門確定的抽查事項作為本部門的抽查事項，須新增、修改抽查事項的，報區(qū)法制辦審核同意后確定并適時更新。沒有法律法規(guī)依據(jù)的事項，一律不得列入抽查事項清單。市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門應在本部門網(wǎng)站向社會公示本部門抽查事項清單。　　第八條  市場主體檢查對象名錄庫用于儲存本市注冊登記的市場主體信息，包含統(tǒng)一社會信用代碼（注冊號）、市場主體名稱、市場主體類型、登記機關、法定代表人、住所、登記狀態(tài)、成立日期、經(jīng)營范圍、行政許可等信息。市場主體信息來源于廣州市商事主體信息庫和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。　　第九條  執(zhí)法檢查員名錄庫用于儲存參與雙隨機工作的執(zhí)法檢查員信息，包含執(zhí)法檢查員姓名、性別、手機號碼，所在單位和部門，職務，執(zhí)法證號碼，發(fā)證機關等。執(zhí)法檢查員名錄由市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門自行確定并適時更新。　　　　 第三章  雙隨機業(yè)務工作第一節(jié)  雙隨機業(yè)務工作崗位　　第十條  雙隨機業(yè)務工作崗位包括任務分配員、任務審核人、任務審批負責人、執(zhí)法檢查員、檢查結(jié)果審批人。　　任務分配員由市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門參與雙隨機監(jiān)管工作的處（科）室工作人員擔任，負責制訂雙隨機業(yè)務的年度工作計劃及抽查任務，對檢查對象和執(zhí)法檢查員進行雙隨機抽取、匹配，將檢查任務分派給執(zhí)法檢查員等工作。　　任務審核人由市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門參與雙隨機監(jiān)管工作的處（科）室負責人擔任，負責審核任務分配員提交的抽查工作計劃及抽查任務。　　任務審批負責人由市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門分管領導擔任，負責審批抽查工作計劃及抽查任務。　　執(zhí)法檢查員由參與檢查工作的行政執(zhí)法人員擔任，負責對分派的檢查對象進行檢查，并將檢查結(jié)果錄入綜合監(jiān)管平臺。　　檢查結(jié)果審批人由參與雙隨機監(jiān)管工作的執(zhí)法檢查員所在處（科、所）室的負責人擔任，負責審批執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果。第二節(jié)  本部門雙隨機抽查工作　　第十一條  本部門雙隨機抽查工作是指市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門制訂年度抽查　　工作計劃和抽查任務并向社會公示，對本部門的檢查對象和執(zhí)法檢查員進行雙隨機抽取、匹配，執(zhí)法檢查員按照分派的檢查任務實施檢查并填報檢查結(jié)果，履行審批程序后將檢查結(jié)果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。　　第十二條  市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門于每年3月1日前通過綜合監(jiān)管平臺制訂本年度抽查工作計劃及抽查任務，履行審批程序后通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。　　年度抽查工作計劃及抽查任務需要調(diào)整的，應在抽查工作計劃及抽查任務實施前通過綜合監(jiān)管平臺進行調(diào)整，履行審批程序后通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。　　第十三條  任務分配員通過綜合監(jiān)管平臺制訂本部門的年度抽查工作計劃及抽查任務，履行審批程序后通過綜合監(jiān)管平臺導入抽查工作計劃庫。　　第十四條  任務分配員從本部門年度抽查工作計劃和抽查任務列表中，選取相應的抽查工作計劃和抽查任務；再從檢查對象名錄庫中隨機抽取檢查對象，補充相關任務信息，并履行審批程序。　　第十五條  任務分配員收到審批通過的抽查任務后，可采用以下其中一種方式抽取并確定執(zhí)法檢查員，通過綜合監(jiān)管平臺將檢查對象名單和執(zhí)法檢查員進行隨機匹配，將檢查任務分派給執(zhí)法檢查員：　　（一）在本部門或下級行政執(zhí)法部門執(zhí)法檢查員庫抽取執(zhí)法檢查員名單；　　（二）將抽查任務下發(fā)，由下級行政執(zhí)法部門任務分配員在本部門執(zhí)法檢查員庫中抽取執(zhí)法檢查員名單。　　第十六條  執(zhí)法檢查員根據(jù)抽查任務所規(guī)定的檢查時間、檢查方式、檢查內(nèi)容等要求，依法對檢查對象進行檢查，并在檢查完成后15個工作日內(nèi)，根據(jù)檢查情況在綜合監(jiān)管平臺選擇以下結(jié)果選項，提交審批。　　（一）未發(fā)現(xiàn)問題；　　（二）未按規(guī)定公示應當公示的信息；　　（三）公示信息隱瞞真實情況弄虛作假；　　（四）通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系；　　（五）發(fā)現(xiàn)問題已責令改正；　　（六）不配合檢查情節(jié)嚴重；　　（七）未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動；　　（八）發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理。　　第十七條  檢查結(jié)果審批人于5個工作日內(nèi)對執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果進行審批。第三節(jié)  跨部門聯(lián)合抽查工作　　第十八條  跨部門雙隨機聯(lián)合抽查工作（以下簡稱聯(lián)查工作）是指由聯(lián)合抽查牽頭部門（以下稱聯(lián)查牽頭部門）制訂跨部門聯(lián)查工作計劃和聯(lián)查任務并向社會公示，對檢查對象和執(zhí)法檢查員進行雙隨機抽取、匹配，執(zhí)法檢查員按照分派的檢查任務實施檢查并填報檢查結(jié)果，履行審批程序后通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。　　第十九條  市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門需要與其他部門開展聯(lián)查工作的，可作為聯(lián)查牽頭部門制訂年度聯(lián)查工作計劃，組織開展聯(lián)查工作。　　第二十條  聯(lián)查牽頭部門應在每年3月1日前，將年度聯(lián)查工作計劃，書面報同級工商（市場監(jiān)管）部門。　　各區(qū)工商（市場監(jiān)管）部門負責統(tǒng)籌制訂本區(qū)跨部門年度聯(lián)查工作計劃，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。每年3月10日前將本區(qū)跨部門年度聯(lián)查工作計劃書面報市工商局。　　市工商局負責統(tǒng)籌制訂全市跨部門年度聯(lián)查工作計劃，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。　　第二十一條  跨部門聯(lián)查工作計劃需要調(diào)整的，按照本規(guī)則第十二條第二款操作。　　第二十二條  聯(lián)查牽頭部門的任務分配員從跨部門年度聯(lián)查工作計劃和聯(lián)查任務列表中，選取相應的聯(lián)查工作計劃和聯(lián)查任務，錄入聯(lián)查參與部門，確定檢查時間、檢查區(qū)域、檢查小組和檢查對象數(shù)量后，將聯(lián)查任務分發(fā)給參與聯(lián)查的各部門，由其補充相關任務信息。　　參與聯(lián)查各部門任務分配員收到聯(lián)查任務信息后，應及時在本部門的抽查事項清單中選取具體的檢查事項，確定檢查對象范圍，采用本規(guī)則第十五條規(guī)定的方式確定本部門參與聯(lián)查的執(zhí)法檢查員名單后，發(fā)送給聯(lián)查牽頭部門。　　第二十三條  聯(lián)查牽頭部門的任務分配員按照以下步驟，通過綜合監(jiān)管平臺做好雙隨機抽取和匹配工作，將檢查任務分派給執(zhí)法檢查員：　　（一）選定聯(lián)查牽頭部門的執(zhí)法檢查員擔任每個小組組長；　　（二）確定聯(lián)查牽頭部門和參與聯(lián)查各部門共同的檢查對象范圍；　　（三）根據(jù)聯(lián)查任務確定的檢查對象數(shù)量，隨機抽取檢查對象名單；　　（四）將聯(lián)查牽頭部門和參與聯(lián)查各部門執(zhí)法檢查員分成若干聯(lián)查小組，按行政區(qū)劃將聯(lián)查小組和檢查對象進行隨機匹配，形成聯(lián)查任務，履行審批程序。　　第二十四條  聯(lián)查小組組長負責組織本組執(zhí)法檢查員開展檢查工作。　　第二十五條  參與聯(lián)查的執(zhí)法檢查員根據(jù)抽查任務所規(guī)定的檢查時間、檢查方式、本部門抽查事項、檢查內(nèi)容等要求，依法進行檢查，并在檢查完成后15個工作日內(nèi)，根據(jù)檢查情況選取第十六條所列結(jié)果選項錄入綜合監(jiān)管平臺，提交本部門檢查結(jié)果審批人。　　第二十六條  檢查結(jié)果審批人收到執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果后，按照本規(guī)則第十七條規(guī)定操作。第四章  審批程序和統(tǒng)計查詢　　第二十七條  制訂本部門、跨部門年度抽查工作計劃及抽查（聯(lián)查）任務按以下程序?qū)徟骸　。ㄒ唬┤蝿辗峙鋯T將草擬的計劃及任務提交給任務審核員審核；　　（二）任務審核員對計劃及任務進行審核，審核通過的，提交任務審批負責人審批；審核不通過的，退回任務分配員重新處理；　　（三）任務審批負責人對計劃及任務進行審批，審批通過的，綜合監(jiān)管平臺將抽查（聯(lián)查）任務發(fā)送至任務分配員執(zhí)行，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示；審批不通過的，退回任務審核員重新處理。　　第二十八條  檢查結(jié)果的公告、公示按以下程序?qū)徟骸　。ㄒ唬﹫?zhí)法檢查員將錄入的檢查結(jié)果提交檢查結(jié)果審批人；　　（二）檢查結(jié)果審批人對執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果進行審批，審批通過的，綜合監(jiān)管平臺通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公告、公示；審批不通過的，退回執(zhí)法檢查員重新處理。　　第二十九條  市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)綜合監(jiān)管平臺公告、公示的信息有誤的，通過綜合監(jiān)管平臺的報障功能掃描上傳加蓋本部門公章的申請表及證明材料，提交市工商局統(tǒng)一修改。　　第三十條  市區(qū)兩級行政執(zhí)法部門可通過綜合監(jiān)管平臺查詢本部門抽查或跨部門聯(lián)查的任務內(nèi)容、執(zhí)法檢查員名單、工作進度等信息，并根據(jù)有關數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析和監(jiān)測管理。　　第五章  附  則　　第三十一條  使用本部門系統(tǒng)開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的部門，應按照本規(guī)則要求，于每年3月1日前將本年度抽查工作計劃及抽查任務導入廣州市“雙隨機、一公開”綜合監(jiān)管平臺，并于每季度第一周將細化的抽查任務和檢查結(jié)果導入綜合監(jiān)管平臺，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公告、公示。　　第三十二條  使用本部門雙隨機抽查系統(tǒng)開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的部門，應當使用綜合監(jiān)管平臺開展跨部門聯(lián)查工作。　　第三十三條  本規(guī)則自發(fā)布之日起實施，有效期五年。