廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)險(xiǎn)管理中心工作方案的通知穗府辦函〔2021〕83號(hào)廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)險(xiǎn)管理中心工作方案的通知各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：　　《促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)險(xiǎn)管理中心工作方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。實(shí)施過程中遇到問題，請(qǐng)徑向市地方金融監(jiān)管局反映。　廣州市人民政府辦公廳2021年11月22日　　促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)險(xiǎn)管理中心工作方案　　為搶抓廣州期貨交易所落地契機(jī)，健全政策體系，完善發(fā)展環(huán)境，將期貨業(yè)打造成為廣州金融業(yè)“十四五”重點(diǎn)發(fā)展的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，助力粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐建設(shè)，現(xiàn)制定工作方案如下。　　一、指導(dǎo)思想和發(fā)展目標(biāo)　　（一）指導(dǎo)思想。　　堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會(huì)精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對(duì)廣東重要講話和重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》等文件精神，堅(jiān)持新發(fā)展理念，以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，大力發(fā)展期貨業(yè)和期貨市場，提升金融服務(wù)質(zhì)量和效能，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。　　（二）發(fā)展目標(biāo)。　　給予資金等多方面扶持政策，全力支持廣州期貨交易所發(fā)展。以“創(chuàng)新型、市場化、國際化”為原則加快建設(shè)，完善金融人才機(jī)制，引進(jìn)高端期貨人才，建設(shè)安全、高效的技術(shù)系統(tǒng)，依托灣區(qū)資源優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢緊扣服務(wù)綠色發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)和“一帶一路”倡議等主題研發(fā)產(chǎn)品，逐步形成系列化和多樣化的創(chuàng)新產(chǎn)品體系，打造期貨行業(yè)的“廣州價(jià)格”，深化對(duì)外交流合作，努力把廣州期貨交易所建設(shè)成為國際一流的期貨交易基礎(chǔ)設(shè)施。　　充分發(fā)揮廣州期貨交易所的龍頭帶動(dòng)作用，集聚一批優(yōu)質(zhì)的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，吸引一批期貨高端人才來穗發(fā)展，積極營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境，大力發(fā)展金融科技及相關(guān)產(chǎn)業(yè)服務(wù)期貨市場，推動(dòng)期現(xiàn)貨、期貨與其他實(shí)體產(chǎn)業(yè)及金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，深化穗、深、港、澳金融交流合作，打造立足廣州、輻射灣區(qū)、面向全國的風(fēng)險(xiǎn)管理中心，助力粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐建設(shè)。　　二、培育集聚廣州期貨市場主體　　1. 培育設(shè)立期貨公司。加大政策支持力度，引導(dǎo)具有良好聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績的境內(nèi)外企業(yè)、機(jī)構(gòu)在穗設(shè)立期貨公司。探索設(shè)立跨境合資、獨(dú)資期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)在穗金融機(jī)構(gòu)與香港、澳門金融機(jī)構(gòu)合作，成立合資金融集團(tuán)或期貨公司。支持期貨公司在穗設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理子公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、人民銀行廣州分行營業(yè)管理部）　　2. 支持在穗期貨公司發(fā)展壯大。鼓勵(lì)綜合實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)集團(tuán)或在某一商品領(lǐng)域、投資領(lǐng)域具有領(lǐng)先優(yōu)勢的機(jī)構(gòu)參股期貨公司，增強(qiáng)資本實(shí)力。支持在穗期貨公司對(duì)標(biāo)行業(yè)頭部公司的經(jīng)營和管理方式，通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、公開上市等方式發(fā)展壯大。加大支持力度，幫助在穗期貨公司解決發(fā)展中存在的困難。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、市商務(wù)局）　　3. 支持期貨市場參與主體優(yōu)化產(chǎn)品與業(yè)務(wù)。支持在穗期貨公司及其風(fēng)險(xiǎn)管理子公司圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求，探索開展基差交易、倉單服務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，豐富業(yè)務(wù)體系，提升綜合競爭力。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）　　4. 推動(dòng)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)積極參與期貨市場。支持銀行機(jī)構(gòu)積極開展期貨資金結(jié)算存管、風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)銀行、保險(xiǎn)公司和期貨公司合作，推動(dòng)“保險(xiǎn)+期貨”等新型業(yè)務(wù)落地，加強(qiáng)銀行、保險(xiǎn)公司、風(fēng)險(xiǎn)管理公司和期貨公司的業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局）　　5. 推動(dòng)基金公司積極參與期貨市場。大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，圍繞廣州期貨交易所集聚、培育一批公募、私募基金參與期貨市場交易，培育高水平的商品投資基金經(jīng)理（CPO）。推動(dòng)期貨公司轉(zhuǎn)型發(fā)展，支持期貨公司設(shè)立公募基金，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）　　6. 發(fā)展期貨市場中介機(jī)構(gòu)。積極引進(jìn)和發(fā)展會(huì)計(jì)、律師、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)、投資咨詢服務(wù)等期貨市場中介機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，促進(jìn)中介服務(wù)市場專業(yè)化、高端化發(fā)展，構(gòu)建機(jī)構(gòu)眾多、服務(wù)優(yōu)良的期貨市場中介服務(wù)體系。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、市司法局、市地方金融監(jiān)管局）　　7. 支持期貨相關(guān)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持通信運(yùn)營商圍繞廣州期貨交易所的撮合主機(jī)建立托管機(jī)房，提高系統(tǒng)穩(wěn)定性、可靠性、實(shí)用性，豐富技術(shù)服務(wù)內(nèi)容，優(yōu)化關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)，吸引交易商和期貨公司租用，大力發(fā)展期貨市場科技開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)等配套服務(wù)。鼓勵(lì)數(shù)字金融發(fā)展，對(duì)于采用互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)賦能期貨業(yè)務(wù)和管理的經(jīng)營機(jī)構(gòu)及科技企業(yè)給予政策支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工業(yè)和信息化局）　　8. 優(yōu)化期貨相關(guān)數(shù)據(jù)服務(wù)。吸引境內(nèi)外金融科技、數(shù)據(jù)資訊服務(wù)提供商來穗發(fā)展，聚集大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等領(lǐng)域的金融科技企業(yè)，提供期貨交易結(jié)算、風(fēng)控管理、行業(yè)分析、資金監(jiān)控等服務(wù)，完善期貨市場鏈條，不斷優(yōu)化期貨市場環(huán)境。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市工業(yè)和信息化局）　　三、建設(shè)基于期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理中心　　9. 鼓勵(lì)企業(yè)利用衍生品工具加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。發(fā)揮廣州產(chǎn)業(yè)鏈長、上下游企業(yè)眾多、商品交易發(fā)達(dá)的優(yōu)勢，加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游實(shí)體企業(yè)充分運(yùn)用期貨和期權(quán)等工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈應(yīng)對(duì)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。支持市屬國有企業(yè)建立健全內(nèi)部決策和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)，依法依規(guī)開展套期保值業(yè)務(wù)，防范價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（責(zé)任單位：市發(fā)展改革委、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）　　10. 利用期貨助推相關(guān)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。圍繞廣州期貨交易所上市品種，聚集上下游相關(guān)企業(yè)和周邊服務(wù)商，帶動(dòng)商品進(jìn)出口，建設(shè)大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。以金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為宗旨，充分發(fā)揮期貨“價(jià)格晴雨表”功能，推動(dòng)相關(guān)現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)化定價(jià)中心功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。支持我市各類交易場所與期貨交易所加強(qiáng)合作，實(shí)現(xiàn)期現(xiàn)貨市場聯(lián)動(dòng)發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市商務(wù)局、市發(fā)展改革委）　　11. 促進(jìn)期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展。在滿足法規(guī)制度的前提下，鼓勵(lì)期貨公司、證券公司、基金公司、銀行和保險(xiǎn)公司開發(fā)跨市場、跨產(chǎn)品、跨業(yè)務(wù)的金融產(chǎn)品，滿足不同機(jī)構(gòu)開展多元化投資的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，推動(dòng)期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，完善廣州現(xiàn)代金融服務(wù)體系，促進(jìn)金融資源加速集聚和優(yōu)化配置。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行廣州分行營業(yè)管理部）　　12. 建設(shè)廣州商品期貨交割中心。結(jié)合粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)需求，引導(dǎo)實(shí)體企業(yè)建設(shè)商品期貨交割庫，延伸期貨產(chǎn)業(yè)鏈條。鼓勵(lì)支持廣州地區(qū)符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請(qǐng)與全國各大商品期交所設(shè)立保稅交割庫。鼓勵(lì)全球供應(yīng)商和批發(fā)商參與交割庫市場交易，培育期現(xiàn)結(jié)合經(jīng)營的大宗商品交易商。支持期貨交割相關(guān)倉儲(chǔ)、物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展，采用現(xiàn)代倉儲(chǔ)管理技術(shù)，提升運(yùn)輸效率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市商務(wù)局、市發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、南沙區(qū)政府）　　四、加大期貨市場政策扶持力度　　13. 在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高對(duì)期貨業(yè)的扶持力度。修訂完善《關(guān)于支持廣州區(qū)域金融中心建設(shè)的若干規(guī)定》，出臺(tái)相關(guān)措施加大對(duì)期貨業(yè)的扶持力度，同時(shí)積極向省爭取政策支持，全力推進(jìn)廣州期貨業(yè)發(fā)展壯大。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市財(cái)政局）　　14. 加大期貨高端人才引進(jìn)力度。引進(jìn)具有行業(yè)領(lǐng)先視野、熟悉境內(nèi)外期貨市場發(fā)展規(guī)律及相關(guān)金融規(guī)則的高端期貨人才，加大對(duì)期貨行業(yè)人才的激勵(lì)，打造兼具理論和市場經(jīng)驗(yàn)的期貨管理、交易和技術(shù)研發(fā)人才隊(duì)伍。鼓勵(lì)高端期貨人才依規(guī)申請(qǐng)我市人才綠卡、申報(bào)高層次金融人才，對(duì)符合規(guī)定條件的人才給予落戶、子女教育、購房、購車、人才公寓等方面扶持政策，吸引期貨相關(guān)人才在穗集聚發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市委組織部、市發(fā)展改革委、市教育局、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局）　　15. 建設(shè)期貨產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。在南沙區(qū)建設(shè)期貨產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，打造集商務(wù)辦公、數(shù)據(jù)處理、災(zāi)難備份、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新、會(huì)議培訓(xùn)于一體的期貨產(chǎn)業(yè)園區(qū)。在天河區(qū)建設(shè)期貨特色樓宇（片區(qū)），以廣州期貨交易所為核心，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)聚焦，推動(dòng)各類期貨、基金公司和中介等機(jī)構(gòu)，以及與期貨交易及資產(chǎn)配置相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)落戶，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理中心的優(yōu)質(zhì)載體。（責(zé)任單位：南沙區(qū)政府、天河區(qū)政府、市地方金融監(jiān)管局）　　五、營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境　　16. 設(shè)立期貨市場智庫。設(shè)立期貨市場專家?guī)臁⑵谪浭袌鲅芯吭骸⑵谪洏I(yè)發(fā)展咨詢委員會(huì)，與主流智庫、國內(nèi)外高等財(cái)經(jīng)院校、科研院所、知名期貨研究機(jī)構(gòu)合作，打造以期貨及衍生品為主要研究內(nèi)容的一流智庫，為廣州期貨交易所發(fā)展和廣州風(fēng)險(xiǎn)管理中心建設(shè)提供智力支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）　　17. 舉辦高端期貨論壇及會(huì)議。與境內(nèi)外期貨交易所、證券交易所、本地高端論壇舉辦方等加強(qiáng)合作，舉辦廣州期貨高端論壇及大型國際期貨會(huì)議，邀請(qǐng)業(yè)界專家學(xué)者圍繞期貨和風(fēng)險(xiǎn)管理主題進(jìn)行研討，促進(jìn)國際交流，不斷提升廣州期貨市場影響力，打造廣州期貨市場知名品牌。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、市委外辦、市商務(wù)局、南沙區(qū)政府）　　18. 開展期貨教育培訓(xùn)。鼓勵(lì)本地高校設(shè)立期貨學(xué)院或開設(shè)衍生品專業(yè)課程，支持專業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)引進(jìn)期貨及衍生品培訓(xùn)項(xiàng)目，鼓勵(lì)高等院校與期貨交易所加強(qiáng)合作，通過簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議、共建博士后工作站和衍生品發(fā)展研究中心等方式，共同培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才。鼓勵(lì)廣州期貨交易所與廣州地區(qū)實(shí)體企業(yè)、金融單位共建學(xué)習(xí)培訓(xùn)基地，促進(jìn)本地區(qū)期貨人才隊(duì)伍發(fā)展。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）　　19. 加強(qiáng)期貨領(lǐng)域投資者教育。加大對(duì)期貨法律法規(guī)、政策的宣傳教育力度，在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)場所電子顯示屏、服務(wù)窗口及新媒體等渠道投放投資者教育產(chǎn)品，普及期貨基礎(chǔ)知識(shí)。開展期貨法律知識(shí)咨詢，引導(dǎo)投資者持續(xù)便利地獲取期貨知識(shí)，認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)并掌握風(fēng)險(xiǎn)防范措施，知悉權(quán)利義務(wù)，樹立理性投資理念。（責(zé)任單位：廣東證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局）　　20. 加強(qiáng)對(duì)外交流合作。建立期貨行業(yè)跨境雙向交流機(jī)制，鼓勵(lì)期貨公司“走出去”，在金融業(yè)發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，提升在國際金融市場競爭力。通過招商推介、開展國際交往等方式，加強(qiáng)與芝加哥、紐約、倫敦、法蘭克福、新加坡、香港等全球主要期貨市場合作交流，不斷提高廣州期貨市場國際化水平。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、市委外辦）　　六、完善期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制　　21. 加強(qiáng)溝通協(xié)作。加強(qiáng)金融監(jiān)管部門與中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨市場監(jiān)控中心等單位的溝通聯(lián)系，充分發(fā)揮行業(yè)自律管理作用。建立金融監(jiān)管與司法協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)金融監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)、法院、仲裁委的交流，依法引導(dǎo)規(guī)范期貨市場主體行為。推進(jìn)專項(xiàng)治理凈化金融環(huán)境，提高防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)能力。（責(zé)任單位：廣東證監(jiān)局、市公安局、市法院、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院、廣州仲裁委、市地方金融監(jiān)管局）　　22. 維護(hù)期貨市場秩序。按照國務(wù)院關(guān)于整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序的要求，嚴(yán)格禁止本地區(qū)非法設(shè)立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非法代理期貨買賣、非法或變相設(shè)立期貨交易場所及從事其他期貨違法活動(dòng)。嚴(yán)厲打擊非法期貨經(jīng)營活動(dòng)，維護(hù)期貨市場安全穩(wěn)健運(yùn)行。制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，形成對(duì)期貨市場突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長效機(jī)制。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局、市公安局、廣東證監(jiān)局）　　七、保障措施　　（一）加強(qiáng)組織保障。建立廣州市促進(jìn)期貨市場高質(zhì)量發(fā)展打造風(fēng)險(xiǎn)管理中心工作聯(lián)席會(huì)議制度，由分管副市長擔(dān)任總召集人，廣東證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任副召集人，人民銀行廣州分行營業(yè)管理部、廣東銀保監(jiān)局、市委組織部、市委外辦、市發(fā)展改革委、市教育局、市工業(yè)和信息化局、市公安局、市司法局、市財(cái)政局、市人力資源社會(huì)保障局、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、市商務(wù)局、市國資委、天河區(qū)人民政府、南沙區(qū)人民政府、市法院、市互聯(lián)網(wǎng)法院、市仲裁委等單位作為成員，負(fù)責(zé)相關(guān)工作統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、任務(wù)分解、檢查督辦。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市地方金融監(jiān)管局，辦公室主任由市地方金融監(jiān)管局分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。適時(shí)召開工作例會(huì)，形成我市系統(tǒng)推進(jìn)、分工負(fù)責(zé)、上下聯(lián)動(dòng)的工作格局。　　（二）加大扶持力度。在現(xiàn)有政策基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大對(duì)期貨業(yè)的扶持力度，把廣州期貨交易所、期貨業(yè)作為“十四五”期間廣州金融業(yè)重要的項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)予以扶持，營造優(yōu)良的金融生態(tài)環(huán)境，吸引境內(nèi)外優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)、高端期貨人才來穗發(fā)展，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)期貨市場體系。　　（三）加強(qiáng)正面宣傳。采取靈活多樣、分期有序的方式多渠道開展宣傳，展示期貨市場優(yōu)秀案例，宣傳期貨市場發(fā)展重要成果及期貨服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)做法，形成全社會(huì)“懂期貨、用期貨”的良好氛圍。