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国务院关于进一步规(guī)范和监(jiān)督罚款设定与实施的指导意见

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  • 2024-03-15
  • 来源:中国政府网(wǎng)
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国务院关于进一步规(guī)范和监(jiān)督

罚款设定与实施的指导意见

  国发(fā)〔2024〕5號

各省、自治区(qū)、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构(gòu):

  行政执(zhí)法是行政机关履行政府职能、管理经(jīng)济社会事务的重要方式。行政执(zhí)法工作面广量大,一头连著政府,一头连著群眾,直接关系群眾对党和政府的信任、对法治的信心。罚款是较为常见的行政执(zhí)法行为。为进一步提高罚款规(guī)定的立法、执(zhí)法质(zhì)量,规(guī)范和监(jiān)督罚款设定与实施,现(xiàn)就行政法规(guī)、规(guī)章中罚款设定与实施提出以下意见。

  一、总体要求

 ?。ㄒ唬┲笇枷?。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻习近平法治思想,全面贯彻落实党的二十大精神,立足新发(fā)展阶段,完整、准確、全面贯彻新发(fā)展理念,加快构(gòu)建新发(fā)展格局,严格规(guī)范和有力监(jiān)督罚款设定与实施,强化对违法行为的预防和惩戒作用,提升政府治理能力,维护经(jīng)济社会秩序,切实保护企业(yè)和群眾合法权(quán)益,优(yōu)化法治化营商环(huán)境,推进国家治理体系和治理能力现(xiàn)代化。

  (二)基本原则。坚持党的领导,把坚持和加强党的领导贯穿于规(guī)范和监(jiān)督罚款设定与实施工作的全过程和各方面。坚持以人民为中心,努力让企业(yè)和群眾在每一个执(zhí)法行为中都能看到风清气正、从每一项执(zhí)法决定中都能感受到公平正义。坚持依法行政,按照处罚法定、公正公开、过罚相当、处罚与教育相结(jié)合的要求,依法行使权(quán)力、履行职责、承担责任。坚持问题导向,著力破解企业(yè)和群眾反映强烈的乱罚款等突出问题。

  (三)主要目標。罚款设定更加科学,罚款实施更加规(guī)范,罚款监(jiān)督更加有力,全面推进严格规(guī)范公正文明执(zhí)法,企业(yè)和群眾的满意度显著提升。

  二、依法科学设定罚款

 ?。ㄋ模﹪朗亓P款设定权(quán)限。法律、法规(guī)对违法行为已经(jīng)作出行政处罚规(guī)定但未设定罚款的,规(guī)章不得增设罚款。法律、法规(guī)已经(jīng)设定罚款但未规(guī)定罚款数(shù)额的,或者尚未制定法律、法规(guī),因行政管理迫切需要依法先以规(guī)章设定罚款的,规(guī)章要在规(guī)定的罚款限额內(nèi)作出具体规(guī)定。规(guī)章设定的罚款数(shù)额不得超过法律、法规(guī)对相似违法行为规(guī)定的罚款数(shù)额,并要根据(jù)经(jīng)济社会发(fā)展情况適时调(diào)整。鼓励跨行政区(qū)域按规(guī)定联(lián)合制定统(tǒng)一监(jiān)管制度及標准规(guī)范,协(xié)同推动罚款数(shù)额、裁量基准等相对统(tǒng)一。

 ?。ㄎ澹┛茖W適用过罚相当原则。行政法规(guī)、规(guī)章新设罚款和確定罚款数(shù)额时,要坚持过罚相当,做到该宽则宽、当严则严,避免失衡。要综合运用各种管理手段,能够通过教育劝导、责令改正、信息披露等方式管理的,一般不设定罚款。实施罚款处罚无法有效进行行政管理时,要依法確定更加適当?shù)奶幜P种类。设定罚款要结(jié)合违法行为的事实、性质(zhì)、情节(jié)以及社会危害程度,统(tǒng)筹考虑经(jīng)济社会发(fā)展水平、行业(yè)特点、地方实际、主观过错、获利情况、相似违法行为罚款规(guī)定等因素,区(qū)分情况、分类处理,確保有效遏制违法、激励守法。制定行政法规(guī)、规(guī)章时,可以根据(jù)行政处罚法第三十二条等规(guī)定,对当事人为盲人、又聋又哑的人或者已满75周岁的人等,结(jié)合具体情况明確罚款的从轻、减轻情形;根据(jù)行政处罚法第三十三条等规(guī)定,细化不予、可以不予罚款情形;参考相关法律规(guī)范对教唆未成年人等的从重处罚规(guī)定,明確罚款的从重情形。

  (六)合理確定罚款数(shù)额。设定罚款要符合行政处罚法和相关法律规(guī)范的立法目的,一般要明確罚款数(shù)额,科学采用数(shù)额罚、倍数(shù)(比例)罚等方法。规(guī)定处以一定幅度的罚款时,除涉及公民生命健康安全、金融安全等情形外,罚款的最低数(shù)额与最高数(shù)额之间一般不超过10倍。各地区(qū)、各部门要根据(jù)地域、领域等因素,適时调(diào)整本地区(qū)、本部门规(guī)定的適用听证程序的“较大数(shù)额罚款”標准。同一行政法规(guī)、规(guī)章对不同违法行为设定罚款的要相互协(xié)调(diào),不同行政法规(guī)、规(guī)章对同一个违法行为设定罚款的要相互衔接,避免畸高畸低。擬规(guī)定较高起罚数(shù)额的,要充分听取专家学者等各方面意见,参考不同领域的相似违法行为或者同一领域的不同违法行为的罚款数(shù)额。起草法律、行政法规(guī)、地方性法规(guī)时,需要制定涉及罚款的配套规(guī)定的,有关部门要统(tǒng)筹考虑、同步研究。

 ?。ㄆ撸┒ㄆ谠u估清理罚款规(guī)定。国务院部门和省、自治区(qū)、直辖市人民政府及其有关部门在落实行政处罚定期评估制度、每5年分类分批组织行政处罚评估时,要重点评估设定时间较早、罚款数(shù)额较大、社会关注度较高、与企业(yè)和群眾关系密切的罚款规(guī)定。对评估发(fā)现(xiàn)有不符合上位法规(guī)定、不適应经(jīng)济社会发(fā)展需要、明显过罚不当、缺乏针对性和实用性等情形的罚款规(guī)定,要及时按照立法权(quán)限和程序自行或者建议有权(quán)机关予以修改或者废止。各地区(qū)、各部门以行政规(guī)范性文件形式对违法所得计算方式作出例外规(guī)定的,要及时清理;確有必要保留的,要依法及时通过法律、行政法规(guī)、部门规(guī)章予以明確。

 ?。ò耍┘皶r修改废止罚款规(guī)定。国务院决定取消行政法规(guī)、部门规(guī)章中设定的罚款事项的,自决定印发(fā)之日起暂时停止適用相关行政法规(guī)、部门规(guī)章中的有关罚款规(guī)定。国务院决定调(diào)整行政法规(guī)、部门规(guī)章中设定的罚款事项的,按照修改后的相关行政法规(guī)、部门规(guī)章中的有关罚款规(guī)定执(zhí)行。国务院有关部门要自决定印发(fā)之日起60日內(nèi)向国务院报送相关行政法规(guī)修改方案,并完成相关部门规(guī)章修改或者废止工作,部门规(guī)章需要根据(jù)修改后的行政法规(guī)调(diào)整的,要自相关行政法规(guī)公布之日起60日內(nèi)完成修改或者废止工作。因特殊原因无法在上述期限內(nèi)完成部门规(guī)章修改或者废止工作的,可以適当延长,但延长期限最多不得超过30日。罚款事项取消后,有关部门要依法认真研究,严格落实监(jiān)管责任,著力加强事中事后监(jiān)管,完善监(jiān)管方法,规(guī)范监(jiān)管程序,提高监(jiān)管的科学性、简约性和精准性,进一步提升监(jiān)管效能。

  三、严格规(guī)范罚款实施

 ?。ň牛﹫猿谬栏褚?guī)范执(zhí)法。要严格按照法律规(guī)定和违法事实实施罚款,不得隨意给予顶格罚款或者高额罚款,不得隨意降低对违法行为的认定门槛,不得隨意扩大违法行为的范围。对违法行为的事实、性质(zhì)、情节(jié)以及社会危害程度基本相似的案件,要確保罚款裁量尺度符合法定要求,避免类案不同罚。严禁逐利罚款,严禁对已超过法定追责期限的违法行为给予罚款。加大对重点领域的执(zhí)法力度,对严重违法行为,要依法落实“处罚到人”要求,坚决维护企业(yè)和群眾合法权(quán)益。行政机关实施处罚时应当责令当事人改正或者限期改正违法行为,不得只罚款而不纠正违法行为。

 ?。ㄊ﹫猿止拿鲌?zhí)法。国务院部门和省、自治区(qū)、直辖市人民政府及其有关部门要根据(jù)不同地域、领域等实际情况,科学细化行政处罚法第三十二条、第三十三条规(guī)定的適用情形。行政机关实施罚款等处罚时,要统(tǒng)筹考虑相关法律规(guī)范与行政处罚法的適用关系,符合行政处罚法第三十二条规(guī)定的从轻、减轻处罚或者第三十三条等规(guī)定的不予、可以不予处罚情形的,要適用行政处罚法依法作出相应处理。鼓励行政机关制定不予、可以不予、减轻、从轻、从重罚款等处罚清单,依据(jù)行政处罚法、相关法律规(guī)范定期梳理、发(fā)布典型案例,加强指导、培训。制定罚款等处罚清单或者实施罚款时,要统(tǒng)筹考虑法律制度与客观实际、合法性与合理性、具体条款与原则规(guī)定,確保过罚相当、法理相融。行政执(zhí)法人员要文明执(zhí)法,尊重和保护当事人合法权(quán)益,准確使用文明执(zhí)法用语,注重提升行政执(zhí)法形象,依法文明应对突发(fā)情况。行政机关要根据(jù)实际情况,细化对行政执(zhí)法人员的追责免责相关办法。

 ?。ㄊ唬﹫猿痔幜P与教育相结(jié)合。认真落实“谁执(zhí)法谁普法”普法责任制,將普法教育贯穿于行政处罚全过程,引导企业(yè)和群眾依法经(jīng)营、自觉守法,努力预防和化解违法风险。要充分考虑社会公眾的切身感受,確保罚款决定符合法理,并考虑相关事理和情理,优(yōu)化罚款决定延期、分期履行制度。要依法广泛综合运用说服教育、劝导示范、指导约谈等方式,让执(zhí)法既有力度又有温度??偨Y(jié)证券等领域经(jīng)验做法,在部分领域研究、探索运用行政和解等非强制行政手段。鼓励行政机关建立与企业(yè)和群眾常態(tài)化沟通机制,加强跟进帮扶指导,探索构(gòu)建“预防为主、轻微免罚、重违严惩、过罚相当、事后回访”等执(zhí)法模式。

  (十二)持续(xù)规(guī)范非现(xiàn)场执(zhí)法??h级以上地方人民政府有关部门、乡(xiāng)镇(zhèn)人民政府(街道办事处)要在2024年12月底前完成执(zhí)法类电子技术监(jiān)控设备(以下简称监(jiān)控设备)清理、规(guī)范工作,及时停止使用不合法、不合规(guī)、不必要的监(jiān)控设备,清理结(jié)果分別报本级人民政府、上级人民政府;每年年底前,县级以上地方人民政府有关部门、乡(xiāng)镇(zhèn)人民政府(街道办事处)要分別向本级人民政府、上级人民政府报告监(jiān)控设备新增情况,司法行政部门加强执(zhí)法监(jiān)督。利用监(jiān)控设备收集、固定违法事实的,应当经(jīng)过法制和技术审核,根据(jù)监(jiān)管需要確定监(jiān)控设备的设置地点、间距和数(shù)量等,设置地点要有明显可见的標识,投入使用前要及时向社会公布,严禁为增加罚款收入脱离实际监(jiān)管需要隨意设置。要確保计量准確,未经(jīng)依法检定、逾期未检定或者检定不合格的,不得使用。要充分运用大数(shù)据(jù)分析研判,对违法事实采集量、罚款数(shù)额畸高的监(jiān)控设备开展重点监(jiān)督,违法违规(guī)设置或者滥用监(jiān)控设备的立即停用,限期核查评估整改。

  四、全面强化罚款监(jiān)督

 ?。ㄊ┥钊腴_展源头治理。坚决防止以罚增收、以罚代管、逐利罚款等行为,严格规(guī)范罚款,推进事中事后监(jiān)管法治化、制度化、规(guī)范化。对社会关注度较高、投诉举报集中、违法行为频繁发(fā)生等罚款事项,要综合分析研判,优(yōu)化管理措施,不能只罚不管;行政机关不作为的,上级行政机关要加强监(jiān)督,符合问责规(guī)定的,严肃问责。要坚持系统(tǒng)观念,对涉及公共安全和群眾生命健康等行业(yè)、领域中的普遍性问题,要推动从个案办理到类案管理再到系统(tǒng)治理,实现(xiàn)“办理一案、治理一类、影响一域”。

 ?。ㄊ模┏掷m(xù)加强財会审计监(jiān)督。行政机关要將应当上缴的罚款收入,按照规(guī)定缴入国库,任何部门、单位和个人不得截留、私分、占用、挪用或者拖欠。对当事人不及时足额缴纳罚款的,行政机关要及时启动追缴程序,履行追缴职责。坚决防止罚款收入不合理增长,严肃查处罚款收入不真实、违规(guī)处置罚款收入等问题。財政部门要加强对罚缴分离、收支两条线等制度实施情况的监(jiān)督,会同有关部门按规(guī)定开展专项监(jiān)督检查。要依法加强对罚款收入的规(guī)范化管理,强化对罚款收入异常变化的监(jiān)督,同一地区(qū)、同一部门罚款收入同比异常上升的,必要时开展实地核查。强化中央与地方监(jiān)督上下联(lián)动,压实財政、审计等部门的监(jiān)督责任。

 ?。ㄊ澹┏浞职l(fā)挥监(jiān)督合力。各地区(qū)、各部门要健全和完善重大行政处罚备案制度和行政执(zhí)法统(tǒng)计年报制度??h级以上地方人民政府司法行政部门要加强案卷评查等行政执(zhí)法监(jiān)督工作,对违法或者明显过罚不当?shù)?,要督促有关行政机关予以改正;对不及时改正的,要报请本级人民政府责令改正。拓宽监(jiān)督渠道,建立行政执(zhí)法监(jiān)督与12345政务服务便民热线等监(jiān)督渠道的信息共享工作机制。充分发(fā)挥行政復议化解行政爭议的主渠道作用,促进行政復议案件繁简分流,依法纠正违法或者不当?shù)牧P款决定。对罚款决定被依法变更、撤销、確认违法或者確认无效的,有关行政机关和財政部门要及时办理罚款退还等手续(xù)。加大规(guī)章备案审查力度,审查发(fā)现(xiàn)规(guī)章违法变更法律、行政法规(guī)、地方性法规(guī)规(guī)定的罚款实施主体、对象范围、行为种类或者数(shù)额幅度的,要及时予以纠正,切实维护国家法制统(tǒng)一。要加强分析研判和指导监(jiān)督,收集梳理高频投诉事项和网(wǎng)络舆情,对设定或者实施罚款中的典型违法问题予以及时通报和点名曝光,依法依规(guī)对相关人员给予处分。

  各地区(qū)、各部门要將规(guī)范和监(jiān)督罚款设定与实施,作为提升政府治理能力、维护公共利益和社会秩序、优(yōu)化营商环(huán)境的重要抓手,认真贯彻实施行政处罚法和《国务院关于进一步贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》(国发(fā)〔2021〕26號)等,系统(tǒng)梳理涉及罚款事项的行政法规(guī)、规(guī)章,加快修改完善相关制度。司法部要加强统(tǒng)筹协(xié)调(diào)监(jiān)督,组织推动完善行政处罚制度、做好有关解释答復工作,指导监(jiān)督各地区(qū)、各部门抓好贯彻实施,重要情况和问题及时报国务院。

国务院 

  2024年2月9日

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