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2020-01-03 17:00:00
來源： 廣州市科學技術局 
-穗科規(guī)字〔2020〕1號
廣州市科學技術局關于印發(fā)廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細則的通知
各有關單位：
為貫徹落實《廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定》（穗府辦規(guī)〔2018〕18號），進一步促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投發(fā)展，我局制定了《廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細則》，現(xiàn)印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題,請徑向市科技局反映。
特此通知。
附件：廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細則
廣州市科學技術局
2020年1月2日
附件
廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定實施細則
第一條 [目的和依據(jù)] 為貫徹落實《廣州市鼓勵創(chuàng)業(yè)投資促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展若干政策規(guī)定》（穗府辦規(guī)〔2018〕18號，以下簡稱《若干政策規(guī)定》），鼓勵社會資本進入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領域，促進科技、金融與產(chǎn)業(yè)深度融合，制定本實施細則。
第二條 [支持對象] 本細則中的財政補貼支持對象如下：
（一）在廣州注冊并按國家相關規(guī)定登記備案的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、股權投資管理企業(yè)等）；
（二）我市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領域計劃中引入創(chuàng)業(yè)投資的科技創(chuàng)新企業(yè)。
第三條 [投資額計算] 對于各級財政出資設立的引導基金參股子基金的投資行為，計算實際投資額需按照參股子基金的認繳出資比例扣除政府引導基金財政出資部分。
第四條 [科技型中小企業(yè)投資補貼] 支持創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)投資在廣州注冊的科技型中小企業(yè)。
根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議，按照被投資企業(yè)實際到賬投資額的1%，給予該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)每年每家不超過500萬元補貼。
申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應當符合以下條件：
（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；
（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應基金產(chǎn)品應已按國家相關規(guī)定登記備案；
（三）所投資科技型中小企業(yè)應為在廣州注冊并納入全國科技型中小企業(yè)信息服務平臺并取得科技型中小企業(yè)入庫登記編號的企業(yè)，且未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過8年；對企業(yè)進行投資后,持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。
第五條 [種子期、初創(chuàng)期投資補貼] 支持創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)投資在廣州注冊的種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)。
對所管理的單支基金當年對在廣州注冊的種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)實際投資額（按被投資企業(yè)實際到賬的投資額計算）不低于其當年實際累計投資額（按其當年所投資企業(yè)實際到賬的累計投資額計算）70%的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè),按照對在廣州注冊的種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)實際到賬投資額的15%給予補貼，單筆補貼不超過45萬元，每年每家不超過100萬元。
申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應當符合以下條件：
（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在5000萬元（含）以上，其中單支受托基金實繳1000萬元（含）以上；
（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應基金產(chǎn)品應已按國家相關規(guī)定登記備案；
（三）所投資企業(yè)未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過3年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過5年；對企業(yè)進行投資后,持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。
第六條 [投資引進補貼] 創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)投資的科技型中小企業(yè)遷入我市1年以上的（按企業(yè)在廣州注冊登記時間起算），若該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)符合本細則第四、五條支持條件的，根據(jù)其對上述企業(yè)的實際累計投資額（按被投資企業(yè)實際到賬的投資額累計計算），分別按照本細則第四、五條給予相應支持。
第七條 [境內外合作投資補貼] 支持在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)聯(lián)合國（境）外創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)或國（境）外創(chuàng)業(yè)投資資金來穗設立創(chuàng)業(yè)投資、天使投資等基金，并投資在廣州注冊的科技型中小企業(yè)。
對引進的國(境)外創(chuàng)業(yè)投資，根據(jù)投資協(xié)議，按被投資企業(yè)實際到賬投資額中國（境）外資金部分折算成人民幣額度的1.5%，給予在廣州注冊的該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼，每年每家不超過750萬元。
申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應當符合以下條件：
（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；
（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應基金產(chǎn)品應已按國家相關規(guī)定登記備案；
（三）所投資科技型中小企業(yè)未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過8年；對企業(yè)進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。
第八條 [引進國(境)外高科技項目補貼] 支持在廣州創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)與國（境）外資本共同設立或管理國（境）外創(chuàng)業(yè)投資基金，并投資引進國（境）外高科技項目。
共同設立或管理的國（境）外創(chuàng)業(yè)投資基金，投資國（境）外高科技項目并成功引進且在廣州新注冊成立的科技型中小企業(yè)，可按其對該科技型中小企業(yè)新增實際到賬投資額中國（境）外資金部分折算成人民幣額度的20%，給予在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼，每年每家不超過500萬元。
申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應當符合以下條件：
（一）在廣州注冊,認繳受托管理資金在1億元(含)以上,其中單支受托基金實繳5000萬元(含)以上;
（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應基金產(chǎn)品應已按國家相關規(guī)定登記備案;
（三）與國（境）外資本共同設立或管理的國（境）外創(chuàng)業(yè)投資基金投資國（境）外高科技項目后成功引進并在廣州新注冊的科技型中小企業(yè)未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自在廣州注冊設立之日起到新增投資發(fā)生之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過8年；對企業(yè)進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。
第九條 [產(chǎn)學研聯(lián)盟投資補貼] 支持在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)與在廣州市科學技術局備案的廣州產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟框架下相關領域技術創(chuàng)新聯(lián)盟共同設立創(chuàng)業(yè)投資基金，并對符合該聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)方向的在廣州注冊科技創(chuàng)新企業(yè)進行投資。
根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議，按照被投資企業(yè)實際到賬投資額的1.5%，給予創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼，每年每家不超過750萬元。
申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應當符合以下條件：
（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；
（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應基金產(chǎn)品應已按國家相關規(guī)定登記備案；
（三）所投資企業(yè)未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過8年；對企業(yè)進行投資后,持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人；
（四）所合作的廣州產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟框架下的相關領域技術創(chuàng)新聯(lián)盟已在廣州市科學技術局備案，且上年度績效考核為優(yōu)秀；該技術創(chuàng)新聯(lián)盟對上述聯(lián)合設立的創(chuàng)業(yè)投資基金的實際出資額應不少于基金總額的30%（具體可由該聯(lián)盟成員單位以聯(lián)盟名義進行出資），參與出資的該技術創(chuàng)新聯(lián)盟成員單位應不少于其成員單位總數(shù)的 30% 。
第十條 [新型研發(fā)機構投資補貼] 支持在廣州注冊的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)與經(jīng)省科技廳認定的省級新型研發(fā)機構共同設立創(chuàng)業(yè)投資基金，對該新型研發(fā)機構成果轉化在廣州注冊成立科技創(chuàng)新企業(yè)進行投資。
根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議，按照被投資企業(yè)實際到賬投資額的1.5%，給予創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)補貼，每年每家不超過750萬元。申請此項補貼支持的創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)應當符合以下條件：
（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；
（二）該創(chuàng)業(yè)投資類管理企業(yè)及相應基金產(chǎn)品應已按國家相關規(guī)定登記備案；
（三）所投資企業(yè)未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過8年；對企業(yè)進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人；
（四）所合作的新型研發(fā)機構需在廣州注冊，且為經(jīng)省科技廳認定的省級新型研發(fā)機構；該新型研發(fā)機構對上述聯(lián)合設立的創(chuàng)業(yè)投資基金的實際出資額應不少于基金總額的5%。
第十一條 [引入創(chuàng)業(yè)投資補貼] 支持我市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領域計劃中已結題驗收合格的科技項目成果引入創(chuàng)業(yè)投資進行轉化和產(chǎn)業(yè)化。對承接已結題驗收合格的廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領域計劃項目成果引入創(chuàng)業(yè)投資進行轉化的企業(yè)，根據(jù)實際簽訂的投資協(xié)議，按照該企業(yè)實際到賬投資額的一定比例給予該企業(yè)（項目承擔企業(yè)或新設立的進行成果轉化的企業(yè)）補貼支持，每家企業(yè)每年不超過800萬元。具體標準如下：
（一）實際到賬投資額達500萬元（含）以上1000萬元以下的，按實際到賬投資額的10%給予補貼。
（二）實際到賬投資額達1000萬元（含）以上5000萬元以下的，對實際到賬資額中的1000萬元給予100萬元補貼，其余部分按5%給予補貼。
（三）實際到賬投資額達5000萬元（含）以上1億元以下的，對實際到賬投資額中的5000萬元給予300萬元補貼，其余部分按2%給予補貼。
（四）實際到賬投資額達1億元（含）以上的，對實際到賬投資額中的1億元給予400萬元補貼，其余部分按1%給予補貼。
申請此項補貼支持的企業(yè)應當符合以下條件：
（一）企業(yè)在廣州注冊，且為承接已結題驗收合格的廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領域計劃項目成果進行轉化的企業(yè)；
（二）企業(yè)成功引入的創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)（包括創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、股權投資企業(yè)、股權投資管理企業(yè)等）創(chuàng)業(yè)投資,該創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)應已按國家相關規(guī)定登記備案；
（三）企業(yè)已成功引入創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資，就上述已結題驗收合格的廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展專項重點領域計劃項目成果進行轉化或產(chǎn)業(yè)化；
（四）企業(yè)未在境內外證券交易所上市；企業(yè)自注冊設立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領域的不超過8年；所引入創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)對企業(yè)進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。
第十二條 [建立投貸聯(lián)動機制] 建立創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)與廣州市科技型中小企業(yè)信貸風險補償資金池合作銀行信息共享機制。
創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)投資的在廣州注冊的科技型中小企業(yè)可直接納入廣州市科技型中小企業(yè)信貸風險補償資金池備案企業(yè)庫；廣州市科技型中小企業(yè)信貸風險補償資金池合作銀行優(yōu)先向上述創(chuàng)業(yè)投資類企業(yè)推薦入池企業(yè)。
第十三條 [實施方式] 本實施細則中的財政補貼均通過發(fā)布申報指南進行征集并以后補助形式予以支持，按照廣州市科技計劃項目管理辦法相關規(guī)定組織實施。相關經(jīng)費納入市科技創(chuàng)新發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排。獲得補貼的涉稅支出由企業(yè)或個人承擔。
同一投資額度不予以重復補貼，不同時享受本實施細則中的多條(款)補貼。
本實施細則中所涉及的相關補貼事項與本市制定的其他同類扶持事項重疊的,按照從高、不重復的原則予以支持。
本實施細則中所涉及的相關補貼事項可與各區(qū)根據(jù)實際制定的同類扶持事項疊加,由市、區(qū)按各自政策分別予以支持。
第十四條 [監(jiān)督檢查] 市科技局按照廣州市科技計劃項目管理辦法相關規(guī)定,對補貼申報進行監(jiān)督檢查。對存在違規(guī)行為的補貼申報單位，按相應規(guī)定予以處理。
第十五條 [補充規(guī)定] 本細則各項補貼資金的申報指南由市科技局另行發(fā)布。需要提交的具體申報材料，以發(fā)布的申報指南要求為準。上述第二條及十一條中的“重點領域計劃”名稱若因市科技計劃體系改革而需要進行調整的，以實際發(fā)布的申報指南中的科技計劃名稱為準。
第十六條 [有效期] 本細則自公布之日起施行，有效期至2023年8月9日。
附件
名 詞 解 釋
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指對未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)、成長性企業(yè)股權進行投資，待其發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權轉讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業(yè)。
創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設立、受托管理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的企業(yè)。
股權投資企業(yè)是指以非公開方式向特定對象募集資金設立，對非公開交易的企業(yè)股權進行投資并提供增值服務的非證券類投資企業(yè)。
股權投資管理企業(yè)是指從事發(fā)起設立、受托管理股權投資企業(yè)的企業(yè)。
科技型中小企業(yè)是指納入全國科技型中小企業(yè)信息服務平臺并取得科技型中小企業(yè)入庫登記編號的企業(yè)。
種子期、初創(chuàng)期科技創(chuàng)新企業(yè)是指自注冊設立之日起到與投資機構簽訂投資協(xié)議之日止，不超過3年（屬于生物醫(yī)藥領域的，不超過5年），營業(yè)收入不超過2000萬元的科技創(chuàng)新企業(yè)。
科技創(chuàng)新企業(yè)是指主要從事高新技術產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務的非上市公司,并符合下列條件之一：
一、經(jīng)認定的高新技術企業(yè)；
二、進入市級及以上高新技術企業(yè)培育庫、廣州市小巨人企業(yè)庫、廣州市科技創(chuàng)新企業(yè)庫的企業(yè)；
三、近5年內獲得市級以上科技項目立項的企業(yè)；
四、近5年內獲得1項（含）以上且目前有效的自主科技成果（含發(fā)明專利、實用新型專利、軟件著作權等）的企業(yè)；
五、近5年參加市科技部門主辦的市級以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎企業(yè)；
六、其他經(jīng)科技主管部門認定為科技類型的企業(yè)。
新型研發(fā)機構是指投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現(xiàn)代化，具有可持續(xù)發(fā)展能力，產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的獨立法人組織。
產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟是指由國內外高等院校、科研機構和企業(yè)發(fā)起成立，屬開放性、非盈利性的聯(lián)合體。
公開方式：主動公開
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