廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)廣州市建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制實(shí)施方案的通知穗府〔2019〕1號(hào)廣州市人民政府關(guān)于印發(fā)廣州市建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制實(shí)施方案的通知各區(qū)人民政府，市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：現(xiàn)將《廣州市建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。執(zhí)行中遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向市發(fā)展改革委反映。廣州市人民政府2019年1月6日廣州市建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制實(shí)施方案為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度推進(jìn)社會(huì)誠(chéng)信建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2016〕33號(hào)）、《廣東省人民政府關(guān)于廣東省建立完善守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒制度實(shí)施方案的通知》（粵府〔2016〕133號(hào)）和《國(guó)家發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)）等文件精神，建立完善我市信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制，結(jié)合實(shí)際，制定本實(shí)施方案。一、總體目標(biāo)2018年底，實(shí)現(xiàn)信用信息歸集標(biāo)準(zhǔn)化、部門(mén)信息歸集共享全覆蓋，基本建立市級(jí)政府部門(mén)聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制；2020年底，全面建成政府社會(huì)共同參與的聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制，形成政府部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)、行業(yè)組織自律管理、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與、社會(huì)輿論廣泛監(jiān)督的共同治理格局。二、對(duì)象認(rèn)定（一）獎(jiǎng)懲對(duì)象。國(guó)家下發(fā)的各領(lǐng)域“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”“失信聯(lián)合懲戒黑名單”和“重點(diǎn)關(guān)注名單”主體；市區(qū)兩級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)具有管理公共事務(wù)職能的組織按照國(guó)家和省制定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定各領(lǐng)域信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲對(duì)象所形成的市級(jí)“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”和“失信聯(lián)合懲戒黑名單”。（二）認(rèn)定依據(jù)。公共管理和服務(wù)中反映相關(guān)主體基本情況的登記類(lèi)信息；刑事處罰、行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)、行政檢查、行政征收、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政給付等反映主體誠(chéng)信狀況的信息；拒不履行司法裁決信息；黨政機(jī)關(guān)、群團(tuán)組織、社會(huì)組織、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生或掌握的相關(guān)主體受表彰獎(jiǎng)勵(lì)等信息；根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件可作為紅黑名單認(rèn)定依據(jù)的其他信息。（三）認(rèn)定程序。由認(rèn)定部門(mén)依據(jù)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)形成聯(lián)合獎(jiǎng)懲對(duì)象的初步名單，并履行告知和公示程序。1.“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”認(rèn)定程序：初步名單形成后，與各領(lǐng)域正在執(zhí)行的“失信聯(lián)合懲戒黑名單”進(jìn)行交叉比對(duì)，將被列入“失信聯(lián)合懲戒黑名單”的主體從初步名單中刪除，確保其不被列入“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”。比對(duì)篩查后的初步名單通過(guò)認(rèn)定部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站公示，經(jīng)公示無(wú)異議則正式認(rèn)定為“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”，有異議則由認(rèn)定部門(mén)核實(shí)。2.“失信聯(lián)合懲戒黑名單”認(rèn)定程序：初步名單形成后，與各領(lǐng)域正在執(zhí)行的“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”進(jìn)行交叉比對(duì)，相關(guān)主體如之前已被列入“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”，應(yīng)由“黑名單”認(rèn)定部門(mén)通知之前的“紅名單”認(rèn)定部門(mén)將相關(guān)主體刪除。初步名單通過(guò)認(rèn)定部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站公示，經(jīng)公示無(wú)異議則正式認(rèn)定為“失信聯(lián)合懲戒黑名單”，有異議則由認(rèn)定部門(mén)核實(shí)。自然人被認(rèn)定為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象的，應(yīng)由認(rèn)定部門(mén)實(shí)行事前告知。（四）名單內(nèi)容。各區(qū)、各部門(mén)認(rèn)定“紅黑名單”必須按照統(tǒng)一格式，名單信息應(yīng)包括：1.獎(jiǎng)懲對(duì)象基本信息：法人和其他組織名稱(chēng)、自然人姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、公民身份證號(hào)碼、法定代表人或單位負(fù)責(zé)人姓名及其身份證件類(lèi)型和號(hào)碼等。2.列入名單的事由：認(rèn)定守信或失信行為的事實(shí)、認(rèn)定部門(mén)、認(rèn)定依據(jù)、認(rèn)定日期、有效期等。3.后續(xù)獎(jiǎng)懲信息：獎(jiǎng)懲對(duì)象受到的聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施、能否進(jìn)行信用修復(fù)退出名單、名單有效期、信用修復(fù)期限等。（五）名單共享。“紅黑名單”認(rèn)定部門(mén)在認(rèn)定名單后需立即通過(guò)其門(mén)戶網(wǎng)站向公眾發(fā)布名單信息，并在3個(gè)工作日內(nèi)推送至市公共信用信息管理系統(tǒng)，通過(guò)“信用廣州”網(wǎng)站集中公布。市公共信用信息管理系統(tǒng)收到相關(guān)名單信息后，需通過(guò)政府服務(wù)子系統(tǒng)向?qū)?yīng)獎(jiǎng)懲措施實(shí)施部門(mén)推送“紅黑名單”信息。三、聯(lián)合獎(jiǎng)懲（一）聯(lián)合激勵(lì)措施。1.打造行政審批“綠色通道”。在辦理行政審批過(guò)程中，查詢(xún)行政相對(duì)人信用記錄，對(duì)列入“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”的市場(chǎng)主體實(shí)行“容缺受理”等便利措施，對(duì)非即辦類(lèi)審批事項(xiàng)，允許行政相對(duì)人在缺少材料或材料存在瑕疵并承諾在規(guī)定期限內(nèi)補(bǔ)正材料后，先行受理進(jìn)入審核程序，加快辦理進(jìn)度，在行政相對(duì)人補(bǔ)正材料后立即出具辦理結(jié)果。2.優(yōu)先提供公共服務(wù)便利。在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排、招商引資配套政策等各類(lèi)優(yōu)惠政策中，對(duì)“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”市場(chǎng)主體予以?xún)?yōu)先考慮；在教育、就業(yè)、創(chuàng)業(yè)、社會(huì)保障、城市入戶等領(lǐng)域?qū)Α笆匦怕?lián)合激勵(lì)紅名單”個(gè)人及其家屬給予重點(diǎn)支持和優(yōu)先便利；在公共資源交易領(lǐng)域活動(dòng)中，依法依約對(duì)“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”市場(chǎng)主體采取信用加分等激勵(lì)措施。3.優(yōu)化行政監(jiān)管檢查安排。建立優(yōu)化檢查工作機(jī)制，依托市公共信用信息管理系統(tǒng)對(duì)市場(chǎng)主體實(shí)行分類(lèi)服務(wù)和監(jiān)管，對(duì)“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”市場(chǎng)主體在日常檢查、專(zhuān)項(xiàng)檢查中優(yōu)化檢查頻次。4.降低市場(chǎng)交易成本。在廣州開(kāi)發(fā)區(qū)探索開(kāi)展“信易租”試點(diǎn)，鼓勵(lì)有關(guān)區(qū)、部門(mén)與金融機(jī)構(gòu)合作探索開(kāi)發(fā)“信易貸”“稅易貸”“稅貸通”等產(chǎn)品，著力緩解誠(chéng)信小微企業(yè)融資難問(wèn)題。引導(dǎo)促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)利用市中小微企業(yè)信用信息和融資對(duì)接平臺(tái)查詢(xún)市場(chǎng)主體信用信息，并參考第三方信用評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”市場(chǎng)主體給予信貸優(yōu)惠和便利。5.大力推介“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”主體。及時(shí)通過(guò)各政府部門(mén)網(wǎng)站和“信用廣州”網(wǎng)站公示“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”；在各類(lèi)銀企對(duì)接、會(huì)展等活動(dòng)中重點(diǎn)推介“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”企業(yè)，鼓勵(lì)引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，制定誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)公約，表彰誠(chéng)信會(huì)員，推動(dòng)企業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、履行社會(huì)責(zé)任。（二）聯(lián)合懲戒措施。1.實(shí)施行政性約束和懲戒。一是從嚴(yán)審核行政許可項(xiàng)目，加強(qiáng)生產(chǎn)許可證監(jiān)督檢查，限制項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)，限制債券發(fā)行，限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等；二是嚴(yán)格限制申請(qǐng)財(cái)政性資金項(xiàng)目，限制參與有關(guān)公共資源交易活動(dòng)及基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)等；三是實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入，及時(shí)撤銷(xiāo)相關(guān)人員的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，取消其參加評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。2.進(jìn)行市場(chǎng)性約束和懲戒。對(duì)有履行能力但拒不履行的嚴(yán)重失信主體實(shí)施限制出境和限制購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)、乘坐飛機(jī)、乘坐高等級(jí)列車(chē)和席次、旅游度假、入住星級(jí)以上賓館及其他高消費(fèi)行為等措施。引導(dǎo)征信機(jī)構(gòu)通過(guò)市公共信用信息管理系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)系統(tǒng)采集“失信聯(lián)合懲戒黑名單”信息，作為其出具信用報(bào)告的重要依據(jù)。引導(dǎo)商業(yè)銀行、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，對(duì)嚴(yán)重失信主體提高貸款利率和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率，或者限制向其提供貸款、保薦、承銷(xiāo)、保險(xiǎn)等服務(wù)。3.加強(qiáng)行業(yè)性約束和懲戒。各行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立會(huì)員信用檔案，完善行業(yè)內(nèi)部信用信息采集共享機(jī)制；鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，開(kāi)展會(huì)員企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)，公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果；支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行規(guī)、行約等方式開(kāi)展行業(yè)懲戒，視情節(jié)輕重對(duì)失信會(huì)員實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、不予接納、勸退等懲戒措施。4.加強(qiáng)社會(huì)性約束和懲戒。強(qiáng)化輿論監(jiān)督，推動(dòng)市屬報(bào)刊、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等各類(lèi)媒體加大對(duì)失信企業(yè)的監(jiān)督曝光力度，建立專(zhuān)門(mén)欄目每月曝光社會(huì)影響惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)失信案件。建立完善有獎(jiǎng)舉報(bào)制度，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)公眾對(duì)無(wú)證照經(jīng)營(yíng)、隱蔽生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、事故隱患或安全生產(chǎn)違法行為及其他非法違法行為進(jìn)行舉報(bào)，嚴(yán)格保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益。建立健全公益訴訟渠道，支持有關(guān)社會(huì)組織依法對(duì)污染環(huán)境、侵害消費(fèi)者或公眾投資者合法權(quán)益等群體性侵權(quán)行為提起公益訴訟。鼓勵(lì)公正、獨(dú)立、有條件的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展失信行為大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)測(cè)，編制發(fā)布地區(qū)、行業(yè)信用分析報(bào)告。（三）將聯(lián)合獎(jiǎng)懲嵌入業(yè)務(wù)流程。聯(lián)合獎(jiǎng)懲實(shí)施部門(mén)應(yīng)依托市政府信息共享平臺(tái)，在行政審批、事中事后監(jiān)管、公共資源交易、財(cái)政性資金使用等領(lǐng)域建立完善查詢(xún)應(yīng)用信用信息的機(jī)制，將信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲“紅黑名單”信息查詢(xún)作為必要環(huán)節(jié)嵌入部門(mén)業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，確保“應(yīng)查必查、獎(jiǎng)懲到位”。（四）落實(shí)聯(lián)合獎(jiǎng)懲成果反饋制度。各級(jí)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲認(rèn)定部門(mén)和實(shí)施部門(mén)每月15日前將上月聯(lián)合獎(jiǎng)懲的工作情況，包括名單認(rèn)定情況、獎(jiǎng)懲措施實(shí)施情況、具體案例、名單退出情況、信用修復(fù)情況等，按規(guī)定的格式報(bào)送本級(jí)信用建設(shè)牽頭部門(mén)，由市信用建設(shè)牽頭部門(mén)每月匯總通報(bào)，并及時(shí)上報(bào)國(guó)家和省。（五）建立聯(lián)合獎(jiǎng)懲工作指引。梳理國(guó)家出臺(tái)的各領(lǐng)域聯(lián)合激勵(lì)和懲戒合作備忘錄，形成我市守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒部門(mén)工作指引。明確各領(lǐng)域聯(lián)合獎(jiǎng)懲的認(rèn)定部門(mén)和實(shí)施部門(mén)，各部門(mén)按工作指引依法依規(guī)認(rèn)定聯(lián)合獎(jiǎng)懲對(duì)象和執(zhí)行聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施。工作指引根據(jù)國(guó)家出臺(tái)的備忘錄動(dòng)態(tài)調(diào)整，并予以公布。四、保護(hù)獎(jiǎng)懲對(duì)象權(quán)益（一）自主自新的信用修復(fù)機(jī)制。鼓勵(lì)支持“失信聯(lián)合懲戒黑名單”主體以及處于公示期內(nèi)的行政處罰相對(duì)人通過(guò)主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響等方式修復(fù)信用。信用修復(fù)由失信主體在履行相關(guān)義務(wù)后向認(rèn)定部門(mén)提交申請(qǐng)，由相關(guān)認(rèn)定部門(mén)認(rèn)定是否準(zhǔn)予修復(fù)。確認(rèn)可以修復(fù)的主體，應(yīng)從“失信聯(lián)合懲戒黑名單”中撤出，并對(duì)其失信信息予以標(biāo)注，標(biāo)明其已完成信用修復(fù)，并由認(rèn)定部門(mén)通過(guò)部門(mén)門(mén)戶網(wǎng)站和“信用廣州”網(wǎng)站發(fā)布名單退出公告，相關(guān)部門(mén)立即停止對(duì)其實(shí)施聯(lián)合懲戒。（二）信用信息異議申訴和名單信息更正機(jī)制。有關(guān)單位或個(gè)人對(duì)“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”和“失信聯(lián)合懲戒黑名單”有異議，或聯(lián)合獎(jiǎng)懲實(shí)施部門(mén)在執(zhí)行聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施時(shí)發(fā)現(xiàn)信息存在異議的，均可向相關(guān)認(rèn)定部門(mén)反映并提供證明材料。認(rèn)定部門(mén)應(yīng)立即核實(shí)情況，情況屬實(shí)的應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)被反映主體進(jìn)行重新認(rèn)定，并將核實(shí)和重新認(rèn)定結(jié)果反饋當(dāng)事人，同時(shí)及時(shí)更正聯(lián)合獎(jiǎng)懲對(duì)象名單信息，更新部門(mén)網(wǎng)站和“信用廣州”網(wǎng)站上相關(guān)信息的公示。（三）個(gè)人隱私和信用信息安全保護(hù)。各聯(lián)合獎(jiǎng)懲認(rèn)定部門(mén)和實(shí)施部門(mén)要建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行信息安全保障制度，保護(hù)聯(lián)合獎(jiǎng)懲對(duì)象權(quán)益。市公共信用信息管理系統(tǒng)作為全市聯(lián)合獎(jiǎng)懲信息共享交換的中樞，要嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度，加強(qiáng)系統(tǒng)安全監(jiān)管，確保信息安全。完善個(gè)人信用信息查詢(xún)使用登記和審查制度，防止個(gè)人隱私泄露。五、退出獎(jiǎng)懲名單（一）“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”退出方式。經(jīng)異議處理認(rèn)定有誤的，認(rèn)定部門(mén)應(yīng)將其從“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”中刪除；有效期內(nèi)被其他認(rèn)定部門(mén)列入“失信聯(lián)合懲戒黑名單”或發(fā)現(xiàn)存在其他失信行為的，認(rèn)定部門(mén)應(yīng)將其從“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”中刪除；“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”有效期屆滿自動(dòng)退出；認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，對(duì)于不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體，認(rèn)定部門(mén)應(yīng)將其從“守信聯(lián)合激勵(lì)紅名單”中刪除。（二）“失信聯(lián)合懲戒黑名單”退出方式。經(jīng)異議處理認(rèn)定有誤的，認(rèn)定部門(mén)應(yīng)將其從“失信聯(lián)合懲戒黑名單”中刪除；通過(guò)主動(dòng)修復(fù)失信行為，經(jīng)認(rèn)定部門(mén)同意，在“失信聯(lián)合懲戒黑名單”有效期屆滿前提前退出；“失信聯(lián)合懲戒黑名單”有效期屆滿自動(dòng)退出；認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變，對(duì)于不符合新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的主體，認(rèn)定部門(mén)應(yīng)將其從“失信聯(lián)合懲戒黑名單”中刪除。“失信聯(lián)合懲戒黑名單”主體退出后，應(yīng)立即列入重點(diǎn)關(guān)注名單（誤列入“失信聯(lián)合懲戒黑名單”的除外），有效期由之前認(rèn)定部門(mén)確定。六、保障措施（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各區(qū)、各部門(mén)要高度重視，把實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒作為推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)工作的重要舉措，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。加強(qiáng)信用管理制度建設(shè)，落實(shí)工作機(jī)構(gòu)、人員編制、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)等。（二）加強(qiáng)宣傳教育。以信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲工作為抓手，弘揚(yáng)誠(chéng)信文化，引領(lǐng)社會(huì)成員誠(chéng)信自律，提高公民誠(chéng)實(shí)守信意識(shí)，努力營(yíng)造誠(chéng)信和諧的社會(huì)氛圍。（三）加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各區(qū)、各部門(mén)要建立健全信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲工作問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確工作責(zé)任人，健全工作臺(tái)賬，定期將信用聯(lián)合激勵(lì)懲戒工作實(shí)施情況報(bào)市信用辦。由第三方機(jī)構(gòu)對(duì)全市聯(lián)合獎(jiǎng)懲實(shí)施情況進(jìn)行定期評(píng)估，并將信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲工作落實(shí)情況納入政府機(jī)關(guān)績(jī)效考核內(nèi)容。 廣州市人民政府辦公廳秘書(shū)處 2019年1月14日印發(fā)